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张野:上交所审核系统已具备接收发行人申请材料条件

作者: 来源: 时间:2019-03-13


科创板将实现受理和审核全流程电子化,目前科创板发行上市电子化审核注册系统具体进展如何?全国政协委员、证监会信息中心主任张野在接受新京报记者专访时表示,科创板发行上市电子化审核注册系统,证监会采用分期建设、分批上线的策略。上交所审核系统已经完成一期建设并部署上线,已具备接收发行人申请材料的条件。


全国政协委员、证监会信息中心主任张野


此外,就加强科技监管,防范信息泄露等方面,张野也回答了百姓关心的问题。张野表示,证监会的科技监管工作将在发行审核、上市公司监管、稽查执法、私募基金监管等四个方面重点突破。就投资者“底牌”等信息的安全,张野称,监管机构对这些信息的保护就如同保护自己的眼睛。

新京报:科创板将实现受理和审核全流程电子化,能否介绍一下具体进展?

张野:科创板发行上市电子化审核注册系统,我们采用分期建设、分批上线的策略。上交所审核系统已经完成一期建设并上线试运行,已具备了接收发行人申请材料的条件;二期系统将实现与发行审核相关的各项业务流程,目前正在开发测试过程中。同时,证监会也在积极推进配套审核注册系统的技术准备,力争尽快完成电子化审核注册系统的整体上线,实现科创板发行材料受理、审核和注册的全流程电子化运行。

新京报:如何防范非法证券期货活动?

张野:非法证券交易一直是证监会监管的重点,证监会设立了专门的业务监管部门——打非局,对各类非法证券期货经营活动进行严厉打击。同时,我们还与国家相关部门合作,利用互联网智能化搜索等技术手段,对非法证券期货活动进行实时监测。从事非法证券期货交易的人员一旦在互联网上留下蛛丝马迹,比如建设网站并吸引大家去网站上炒作非法金融产品,我们就可以快速发现,并迅速对相关非法业务活动进行执法打击。

新京报:如何理解“看穿式”监管?

张野:看穿式监管主要指监管者透过证券账户识别投资者身份,进而解决交易中的匿名性问题,包括账户识别和账户实际控制关系识别等两个层面。

在账户识别层面,我们具有良好的看穿式监管的制度基础。由于我国证券市场采用的是直接持有的账户体系,沪深交易所和中国证券登记结算公司拥有所有投资者的实名账户信息,因此,监管部门可以“看穿”至每一个投资者的账户,快速准确掌握投资者每一笔交易跟谁成交。

而中国香港等境外市场运行机制与内地不同,采用间接持有的账户体系,投资者通过一个或多个券商等托管机构间接持有证券,港交所没有投资者的实名账户信息,投资者通过券商下单的时候,港交所只能看到是哪家券商报送的交易订单,看不到这笔交易背后具体投资者,所以香港证监会实施账户“看穿式”监管困难较大,需要采用复杂的技术手段。

在账户实际控制关系识别层面,我国由于近年来与境外市场互联互通等业务的开展、私募资管等产品账户的加入,以及投资者出借账户等现实情况的存在,看穿式监管也日益面临“穿不透”的问题,需要我们按照实质重于形式的原则,在以账户为载体的“形式看穿”的基础上,采取加强产品持有人信息报备、规范交易终端信息采集、增强大数据挖掘分析能力等措施,持续提升以实际控制关系账户识别为目标的“实质看穿”监管能力。

新京报:在保障监管的同时,如何防止交易信息滥用,如何防止投资者的个人信息泄露?

张野:在对内幕交易、操纵市场等市场违法行为进行监管的过程中,为防止交易信息被滥用,沪深交易所均设立专门的市场监察部门,同时证监会和沪深交易所也对交易信息的使用和传播作出了严格规定。市场监察部门的工作人员在操作监察系统时,所看到的投资者交易明细,投资者“底牌”等信息,被严格限制对外传播,也不存在监察人员利用这些信息从事其他违法事情的可能。这类交易信息的安全保护,是整体资本市场信息安全的根基,监管机构对这些信息的保护就如同保护自己的眼睛、保护银行的金库一样,所以大家可以完全放心,这些数据不会泄露给无关的人,也不会被非法利用。


李稻葵:科创板相当于大学少年班 不能一上了之需严监管


新京报记者 王全浩 侯润芳 编辑 岳彩周 徐超 校对 卢茜

摄影/新京报记者 陶冉

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